માર્કેટ રેગ્યુલેટર સેબીએ ગુરુવારે કોટક મહિન્દ્રા ટ્રસ્ટી કંપની અને કોટક એએમસીના એમડી નિલેશ શાહ અને અન્ય પાંચ સહિત સાત આરોપીઓ પર રૂ. 1.6 કરોડનો દંડ ફટકાર્યો હતો. આ લોકો પર એસ્સેલ ગ્રુપની કંપનીઓમાં રોકાણ કરતી વખતે સેબી દ્વારા નિર્ધારિત મ્યુચ્યુઅલ ફંડ રોકાણ નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવાનો આરોપ છે.
અન્ય પાંચમાં કોટક એએમસી ફંડ મેનેજર લક્ષ્મી ઐયર, દીપક અગ્રવાલ, અભિષેક બિસેન, કમ્પ્લાયન્સ ઓફિસર જોલી ભટ્ટ અને રોકાણ સમિતિના એક સભ્ય ગૌરાંગ શાહનો સમાવેશ થાય છે. તમને જણાવી દઈએ કે, સેબી દ્વારા આપવામાં આવેલા આદેશમાં સ્પષ્ટપણે કહેવામાં આવ્યું છે કે તમામ આરોપીઓએ આ દંડ 45 દિવસની અંદર જમા કરાવવો પડશે.
જાણો આખો મામલો શું છે?
આ મામલો 2019ના એપ્રિલ અને મે મહિનામાં પાકતી છ એફએમપી સ્કીમ્સ સાથે સંબંધિત છે, જે હેઠળ એડિશન્સ યુટિલિટી વર્ક પ્રાઈવેટ લિમિટેડ અને કોન્ટી ઈન્ફ્રાપાવર એન્ડ મલ્ટીવેન્ચર્સ પ્રાઈવેટ લિમિટેડ સિક્યોરિટીઝ દ્વારા જારી કરાયેલ ડેટ સિક્યોરિટીઝ (ડેટ) માં રોકાણ કરવામાં આવ્યું હતું. આ બંને કંપનીઓ એસ્સેલ ગ્રુપ સાથે જોડાયેલી હતી. આ ડેટ સિક્યોરિટીઝ ઝી એન્ટરટેઈનમેન્ટ એન્ટરપ્રાઈઝ લિમિટેડના ઈક્વિટી શેર ગીરવે મૂકીને જારી કરવામાં આવી હતી.
કોટક મહિન્દ્રા એસેટ મેનેજમેન્ટ કંપની (AMC) એ એસ્સેલ ગ્રુપના પ્રમોટર્સ સાથે કરાર કર્યો હતો, જેમાં આ ડેટ સિક્યોરિટીઝની પાકતી મુદત લંબાવવામાં આવી હતી. જો કે, આમાં આશ્ચર્યજનક બાબત એ હતી કે કંપની દ્વારા આ 6 યોજનાઓ હેઠળ રોકાણકારોને પાકતી મુદત પર પણ ચૂકવણી કરવામાં આવી ન હતી.
સેબીને તેની તપાસમાં જાણવા મળ્યું છે કે કોટક મહિન્દ્રા ટ્રસ્ટી કંપની, જે કોટક AMCની ટ્રસ્ટી છે. તે જાન્યુઆરી 2019 થી આ બાબતથી સંપૂર્ણ વાકેફ હોવા છતાં રોકાણકારોને સ્કીમ્સ સંબંધિત માહિતી પહોંચાડવામાં નિષ્ફળ રહી અને ન તો તેણે રોકાણકારોને એસ્સેલ ગ્રુપ કંપનીની ખરાબ સ્થિતિ વિશે જાણ કરી
સેબીએ કોટક મહિન્દ્રા ટ્રસ્ટી કંપની (રૂ. 40 લાખ), નિલેશ શાહ (રૂ. 30 લાખ), ઐયર (રૂ. 25 લાખ), અગ્રવાલ (રૂ. 20 લાખ), ભટ્ટ (રૂ. 10 લાખ), બિસેન (રૂ. 15 લાખ) અને ગૌરાંગની નિમણૂક કરી છે. શાહ (રૂ. 20 લાખ)ને રૂ.નો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો છે.
